期貨公司監(jiān)督管理辦法
第一章 總 則
第一條?為了規(guī)范期貨公司經(jīng)營活動，加強對期貨公司監(jiān)督管理，保護客戶合法權(quán)益，推進期貨市場建設(shè)，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。?
第二條?在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨公司，適用本辦法。?
第三條?期貨公司應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定，審慎經(jīng)營，防范利益沖突，履行對客戶的誠信義務(wù)。?
第四條?期貨公司的股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)，不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。?
第五條?中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。?
中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所按照自律規(guī)則對期貨公司實行自律管理。?
期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依法對客戶保證金安全實施監(jiān)控。?
第二章 設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止?
第六條?申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備下列條件：?
（一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15?人；?
（二）具備任職資格的高級管理人員不少于3?人。?
第七條?持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當具備下列條件：?
（一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000?萬元；?
（二）凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險；?
（三）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；?
（四）近3?年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；?
（五）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；?
（六）近3?年作為公司（含金融機構(gòu)）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；?
（七）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。?
第八條?持有期貨公司5%以上股權(quán)的個人股東應(yīng)當符合本辦法第七條第（三）項至第（七）項規(guī)定的條件，且其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000?萬元。?
第九條?持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)當符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備下列條件：?
（一）依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機構(gòu)；?
（二）近3?年各項財務(wù)指標及監(jiān)管指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求；?
（三）所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；?
（四）期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國期貨業(yè)對外或者對我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)開放所作的承諾。?
境外股東應(yīng)當以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。?
第十條?期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當符合本辦法第七條至第九條規(guī)定的條件。?
第十一條?申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：?
（一）申請書；?
（二）公司章程草案；?
（三）經(jīng)營計劃；?
（四）發(fā)起人名單及其審計報告或者個人金融資產(chǎn)證明；?
（五）擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明；?
（六）擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本；?
（七）場地、設(shè)備、資金證明文件；?
（八）律師事務(wù)所出具的法律意見書；?
（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。?
第十二條?外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準證書，并向外匯管理部門申請辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)。?
第十三條?按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)；從事金融期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢的，應(yīng)當取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當依法登記備案。?
期貨公司經(jīng)批準可以從事中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。?
第十四條?期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列條件：?
（一）申請日前2?個月風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準；?
（二）具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；?
（三）符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；?
（四）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好；?
（五）高級管理人員近2?年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；?
（六）不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十六條第二款、第五十七條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；?
（七）不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形；?
（八）近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制；?
（九）控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；?
（十）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。?
第十五條?期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：?
（一）申請書；?
（二）加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；?
（三）股東會或者董事會決議文件；?
（四）申請日前2?個月風(fēng)險監(jiān)管報表；?
（五）公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告；?
（六）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告；?
（七）控股股東經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期財務(wù)報告或者個人金融資產(chǎn)證明；
（八）律師事務(wù)所出具的法律意見書；?
（九）若存在本辦法第十四條第（八）項規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的整改驗收合格意見書；?
（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。?
第十六條?期貨公司申請境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及經(jīng)批準的其他業(yè)務(wù)的條件，由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。?
第十七條?期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：?
（一）變更控股股東、第一大股東；?
（二）單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100%；?
（三）單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。?
除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。?
第十八條?期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十七條所列情形的，應(yīng)當具備下列條件：?
（一）擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形；?
（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形；
（三）涉及的股東符合本辦法第七條至第十條規(guī)定的條件。?
第十九條?期貨公司變更股權(quán)，有本辦法第十七條所列情形的，應(yīng)當提交下列相關(guān)申請材料：?
（一）申請書；?
（二）關(guān)于變更股權(quán)的決議文件；?
（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限責(zé)任公司其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書；?
（四）所涉及股東的基本情況報告、變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖以及期貨公司關(guān)于變更后股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情況說明；?
（五）所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機構(gòu)做出的相關(guān)決議；?
（六）所涉及股東的審計報告或者個人金融資產(chǎn)證明；?
（七）律師事務(wù)所出具的法律意見書；?
（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。?
期貨公司單個境外股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境外股東合計持股比例增加到5%以上的，還應(yīng)當提交下列申請材料：?
（一）境外股東的章程、營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書和相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件；?
?
（二）境外股東所在國家或者地區(qū)的相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的關(guān)于其符合本辦法第七條第（四）項、第（五）項與第九條第一款第（二）項規(guī)定條件的說明函。?
期貨公司發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更，應(yīng)當自完成工商變更登記手續(xù)之日起5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備下列書面材料：?
（一）變更持有5%以下股權(quán)股東情況報告；?
（二）股權(quán)受讓方相關(guān)背景材料；?
（三）股權(quán)背景情況圖；?
（四）股權(quán)變更相關(guān)文件；?
（五）公司章程、準予變更登記文件、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；?
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。?
第二十條?期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當具備任職資格。期貨公司應(yīng)當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：?
（一）申請書；?
（二）關(guān)于變更法定代表人的決議文件；?
（三）擬任法定代表人任職資格證明；?
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。?
第二十一條?期貨公司變更住所，應(yīng)當妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合業(yè)務(wù)需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當符合下列條件：?
（一）符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；?
（二）近2?年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；?
（三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。?
第二十二條?期貨公司變更住所，應(yīng)當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：?
（一）申請書；?
（二）擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和相關(guān)消防合格證明材料；?
（三）客戶資產(chǎn)處理情況報告；?
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。?
?
第二十三條?期貨公司可以設(shè)立營業(yè)部、分公司等分支機構(gòu)。?
期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：?
（一）公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；?
（二）申請日前3?個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準；?
（三）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；?
（四）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1?年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；?
（五）具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案；?
（六）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。?
?
第二十四條?期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：?
（一）申請書；?
（二）擬設(shè)立分支機構(gòu)的決議文件；?
（三）公司治理和內(nèi)部控制制度運行情況報告；?
（四）申請日前3?個月風(fēng)險監(jiān)管報表；?
（五）分支機構(gòu)設(shè)立方案；?
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。?
期貨公司在提交申請材料時，應(yīng)當將申請材料同時抄報擬設(shè)立分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。?
?
第二十五條?期貨公司變更分支機構(gòu)營業(yè)場所的，應(yīng)當妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當滿足業(yè)務(wù)需要。?
本辦法所稱期貨公司變更分支機構(gòu)營業(yè)場所僅限于在中國證監(jiān)會同一派出機構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所。?
第二十六條?期貨公司終止分支機構(gòu)的，應(yīng)當先行妥善處理該分支機構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。?
期貨公司應(yīng)當向分支機構(gòu)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：?
（一）申請書；?
（二）擬終止分支機構(gòu)的決議文件；?
（三）關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告；?
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。?
第二十七條?期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：?
（一）申請日前6?個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準；?
（二）近2?年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；?
（三）具有完備的境外機構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風(fēng)險；?
（四）擬設(shè)立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄；?
（五）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。?
第二十八條?期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：?
?
（一）申請書；?
（二）擬設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)的決議文件；?
（三）申請日前6?個月風(fēng)險監(jiān)管報表；?
（四）境外機構(gòu)管理制度文本；?
（五）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)當提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告；?
（六）律師事務(wù)所出具的法律意見書；?
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。?
第二十九條?期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)。?
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第三十條?期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應(yīng)當妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。?
期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復(fù)營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。?
第三十一條?>
